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    金新農原控股股東與竇曉雨合謀操縱股價過程曝光:事情敗露后雙方互相推諉

    2022/1/13 10:24:05      挖貝網 李矛

    利益面前,沒有永遠的朋友,也沒有永遠的敵人。

    1月13日,金新農(002548)原控股股東舟山大成欣農股權投資合伙企業(有限合伙)操縱股價案調查結果出爐,盈利1307萬元被沒收,同時被罰款1307萬。

    有意思的是,大成欣農與被委托操縱股價的合作方竇曉雨在事情敗露后,雙方互相推諉,稱自己不是主要負責人。

    大成欣農竇曉雨合謀操縱股價過程曝光

    證監會調查結果顯示,此次操縱股價源于金新農股價持續下跌,導致大成欣農大手筆質押面臨爆倉,于是大成欣農主要負責人共同決定找第三方合作控制公司股價,從而避免質押危機。

    據介紹,在操縱股價的2018 年 8 月 20 日至 2019 年 2 月 22 日期間,竇曉雨控制使用“竇曉雨”“鞏某平”“黃某國”等共計 36 個證券賬戶,大成欣農控制使用“王某倩”賬戶交易“金新農”。

    具體過程如下:

    2018 年以來,金新農股價持續下跌,其原控股股東大成欣農的股權質押比例不斷上升。2018 年 6 月 15 日大成欣農經 7 名主要出資人決策,同意執行事務合伙人王堅能進行市值管理 ,以應對股權質押危機。

    2018 年 8 月,王堅能與竇曉雨達成合作,目標是將金新農股價維持在股權質押的平倉線以上,王堅能方面支付不超過 1000 萬元的保證金,竇曉雨按照 1:2的比例進行配資,配資賬戶由竇曉雨負責下單,王堅能可以登錄賬戶查看交易情況但不能下單。2018 年 8 月 20 日至 24 日,王堅能通過相關賬戶向竇曉雨轉賬300 萬元,雙方合作進入實質操作階段。

    為維持“金新農”股價,王堅能自 2018 年 8 月 20 日至 9 月 19 日轉給竇曉雨指定的銀行賬戶累計 1000 萬元作為交易保證金, 后因股價下跌,竇曉雨要求補充保證金,王堅能又于 2018 年 10 月 10 日至 19 日、10 月 25 日至 11 月 23 日期間分別向竇曉雨指定的賬戶轉賬 1000 萬元、1030 萬元。

    2018 年 8 月 20 日至 2019 年 2 月 22 日期間,大成欣農、竇曉雨集中資金優勢、持股優勢,通過連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段,影響“金新農”交易價格和交易量。經計算,賬戶組共計獲利 1307萬元。


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    大成欣農竇曉雨互相推諉

    原本雙方是合作關系,也是利益攸關方。不過,事情敗露后,雙方互相推諉,稱自己不是主要負責人。

    互相推諉發生在聽證過程中。大成欣農提出三點申辯意見,稱自己沒有直接或間接實施對金新農股票的操縱行為,不清楚竇曉雨實施交易的具體賬戶名稱和交易方式;而竇曉雨則提出五點申辯意見,強調大成欣農是合作的發起與主導方,自己未主動聯系過大成欣農,而是通過他人撮合才形成合作關系,甚至還請求免于行政處罰。

    大成欣農、竇曉雨精彩申辯如下:

    大成欣農主要申辯意見

    第一、大成欣農為防止質押爆倉而考慮適當的市值管理措施,與竇曉雨一方合作系出于維護公司股價,以保障大股東和股民共同利益的出發點,主觀上并無操縱市場的故意。

    第二、大成欣農方面沒有直接或間接實施對金新農股票的操縱行為,不清楚竇曉雨實施交易的具體賬戶名稱和交易方式,也沒有約定從竇曉雨處取得違法所得,因此不應當認定為操縱違法行為的主體。

    第三、大成欣農沒有任何獲利,不應對其沒收違法所得。大成欣農與竇曉雨合作結束后,至今未能從竇曉雨處收回投入的本金,更沒有獲取任何收益。即便涉案行為構成市場操縱,也應由竇曉雨承擔全部違法所得,罰款金額由竇曉雨和大成欣農各承擔一半。

    竇曉雨主要申辯意見

    第一、大成欣農是合作的發起與主導方,竇曉雨未主動聯系過大成欣農,而是通過他人撮合才形成合作關系。

    第二、在合作中,竇曉雨承擔的是配資并按對方要求實施部分賬戶交易操作的角色。關于雙方的合作沒有書面協議,合作內容大體是:大成欣農先提供 1000萬保證金,竇曉雨提供賬戶及配資,并按照王堅能的指令(通過中間人轉述) 操作交易,股價低于 7.1 元時需不斷買入,維持股價穩定,大成欣農按每年 120 萬元支付操作費用(顧問費)。

    第三、關于竇曉雨實際控制使用的賬戶認定有誤,事實不清,證據不足。一是對“洪某忠”“徐某惠”等部分賬戶名義持有人未調查取證或只做了執法情況說明,存在取證缺失。二是除“竇曉雨”“楊某”賬戶及竇曉雨承認使用過的“黃某國”等 11 個賬戶外,其他證券賬戶都沒有下單電話、IP/MAC、資金往來等直接證據證明竇曉雨控制使用過。其中,“鞏某平”“鞏某奎”“李某”賬戶系鞏某平本人控制,竇曉雨僅在與大成欣農合作前的試盤階段短暫借用過。三是現有證據不足以排除其他可能性。即便部分涉案賬戶中交易的 MAC 地址存在重合,也不能證明相關行為都是竇曉雨實施。涉案賬戶涉及到的交易 IP/MAC 地址眾多,僅從卷宗材料不能將王堅能一方與竇曉雨的登錄或交易痕跡作出區分。四是部分賬戶登錄日志缺失,證明力存疑。五是關于王堅能手機恢復數據中的賬戶表文件,該證據對應的時間、取證過程、方式均不詳,不認可其證明力。

    第四、竇曉雨的行為不構成操縱股票價格。一是竇曉雨與大成欣農合作的內容是配資與操盤,目的在于維護股價穩定,沒有合謀操縱股票非法獲利的主觀故意,也不涉及任何拉抬、蠱惑交易等非法行為。整個過程中也沒有造成股價暴漲暴跌、相關市場主體利益受損等危害后果,違法性較低。二是申辯人沒有利用資金優勢、持股優勢連續交易操縱,且不認為自身具有這種優勢。證監會關于利用持倉優勢、資金優勢操縱的標準沒有公開,申辯人及有關主體的資金量、持股比是否構成操縱無從說起。

    第五、本案違法所得認定錯誤、責任劃分偏頗?!皡悄承隆薄靶炷郴荨钡炔粚儆诟]曉雨控制使用的賬戶不應納入竇曉雨違法所得計算范圍。同時,大成欣農作為合作的發起與主導方,是最大的獲益方,應負主要責任。

    不過,雙方的申辯沒有得到證監會的采納。對此,證監會開出罰單:對大成欣農、竇曉雨合謀操縱“金新農”價格的行為,沒收違法所得1307萬元,并處以1307萬元罰款,由大成欣農、竇曉雨各承擔1307萬元;對王堅能給與警告并處以20萬元罰款。

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